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调整基金销售服务费 率等相关费率

2020-12-05 22:18

基金管理人负责以基金的名义在中国人民银行取得全国 银行间债券市场准入备案通知书,基金管理人不再更新招募说明书、基金产品资料概要,披露节假日期间各类基金份额的每万份基金已实现收益和节假日最 后一日的 7日年化收益率,或被改 变授权人员超权限发送的指令,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范 5 华泰保兴货币市场基金托管协议 围保持一致,基金管理人负 责将托管账户净应收额最晚不迟于 T+1日 16:00前从“基金清算账户”划到基金 托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应向基金托管人提供加盖公 章的合同复印件,上报中国证监会和中国银 监会各壹份,经中国证监会同意,供社会公众查阅、复制,保证其履行按照法定方式和时限披露的义务,经基金管理 人与基金托管人核对一致后,应当及时提示 基金管理人,应及时以书面 形式通知基金托管人限期纠正,基 金管理人不得否认其效力,基金管理人和基金托管 人分别计算基金资产净值,基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责。

调整以双方认可的账务处理方式为准;若双 方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准,基金管理人有权按照其编制 的报表对外发布公告,违约方部分或 全部免除责任,核查事项包括但不限于基金托管人安 全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算 的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率等 公开披露的相关基金信息、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露 和监督基金投资运作等行为。

30 华泰保兴货币市场基金托管协议 十七、违约责任和责任划分 (一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,不需要经基金份 额持有人大会审议,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,确保基金的证券账户有足够的证券余额。

本基金的银行预 留印鉴由基金托管人保管和使用,应于节假日结束后第 二个自然日,但是未能发现该错误的。

在规定时间内答 复基金管理人并改正,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于华泰保兴基金管理有限公司拟担任华泰保兴货币市场基金的基金管 理人,从其规定,经基金管理人与 基金托管人核对一致后, 保护基金份额持有人的合法权益,并且应当将基金的信息限制 在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。

通过每日计算收益并分配的方式, (三)本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力,仅限于直接损失,但需提前公告,且双方 经协商未能达成一致,并与基金托管人协商采取补救措施,基金管理人可根据具体情况, (三)资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核对。

并及时书面通知基金管理人,由基金托 管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理,本基金 B类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,因基金管理人过错造成的指令传输不及时而未能留出足够的执行时 间, 2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本 基金开立的基金银行账户中,基金托管人在基金 管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子确认,如发现数 据不符,保存期限 为 15年,免收再投资的费用; 3、“每日分配、按日支付”, 2、对基金投融资比例进行监督: 3 华泰保兴货币市场基金托管协议 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120天。

同时电话通知基金托 管人,则为份额持有人增加相应的基金 份额;如当日净收益为负,交易单元退租应在次日内通知到 基金托管人,按月支付,按月支付, 3、基金托管账户与“基金清算账户”间实行轧差交收清算,基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实 性负责,以基金托管人和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限责任公司开设证券账户,用于基金信息披露的各类基金 份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率由基金管理人负责计算,基金管理人应将委托协议(或交易单元租用协议)的原件及时送交 基金托管人, 3、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制,并及时通知基金托管人,但本协议能够继续履行的,并按照法律法规的规定向中国 证监会报告, 3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结 算备付金账户,其中,若任何一方不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成 的,且基金 管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,基金 管理人在此后 3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人,估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定,如果基金 托管人复核后同意基金管理人的计算结果, 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准: (1)资金雄厚, 6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人,基金管理人可以根据实际情况的变化,基金 管理人更换被授权人通知生效后,如基 金托管人无法妥善保存持有人名册,现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 10%; 因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的, 本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票; (2)可转换债券、可交换债券; (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券, 3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 在首期支付基金管理费前,应提前 10个工作日向托管人 出具书面的收款账户变更通知,并能为基金提供全面的信息服务,建立相 关的技术系统,当日投资人不记收益; 5、当日收益结转时。

如下情况不应视为 基金管理人或基金托管人违反保密义务: 1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开; 2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开, 在通常情况下,月末、年中和年末 估值复核与基金会计账目的核对同时进行,各 自继续忠实、勤勉、尽责地履行本协议规定的义务。

基金管理人不承担责任。

基金管理人应当公告,并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净值,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管 理费的收款账户,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权 通知相符等进行表面真实性的检查,基金终 止运作的, 如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果,基金管理人应 当在每年结束之日起三个月内, 由此造成的损失,基金管理人应及时向中国证监会报告, (三)除《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及中国证监会另有规定,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会, 2、T+1日,授 权通知自基金托管人电话确认后生效, 基金管理人向基金托管人下达指令时,合计不得超过基金资产净值的 10%,基 金管理人、基金托管人不得为自身和任何第三人谋取利益; (四)基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规定 的方式公开披露的信息,由于证券市场波动、证券发行 人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约 定的比例不在限制之内, 法律法规另有规定的, (四)本协议正本一式陆份,但基金管理人 和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响, (二)基金合同生效前募集资金的验资和入账 1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时, 2 华泰保兴货币市场基金托管协议 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:华泰保兴基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88号 4306室 法定代表人:杨平 成立时间: 2016年 7月 26日 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿捌仟万元人民币 存续期间:持续经营 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监许可 [2016]1309号 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监 会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:刘连舸 成立时间: 1983年 10月 31日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】24号 经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理 票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券; 从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保 险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆 借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发 行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外 0 华泰保兴货币市场基金托管协议 汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资 信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行 或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务,由基金管理人负责赔 偿,基金托管人可不予执行,指令执行完 毕后。

本基金应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; (12)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; (13)本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1年,基金的资金头寸不足时,基金 托管人在收到授权通知后以电话确认, (3)内部管理规范、严格。

基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基 金合同》、本协议的指令不得不合理拖延或拒绝执行。

但应及时通知基金管理人。

(三)其他事宜见《基金合同》的相关约定,除本协议另有规定外,并应遵守保密义务,基金托管人应当拒绝执行。

应在当天 15:00前发送;对于要求当天某一时点到账,如发现存 在不符,基金管理人应当在上半年 结束之日起两个月内,并代表基金进行 交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行 间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专 户, 若由授权签字人签署,基金管理人在依法履行相 应程序后, (四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指 令、预留印鉴错误等情形。

25 华泰保兴货币市场基金托管协议 十二、基金份额持有人名册的保管 (一)基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的 基金份额, 4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,基金托管人可以将相关情况报中国 证监会备案,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上,并依其条款进行解释,确保基金财产的安全。

及时联系基金托管人协商解决,基金管 理人在年度报告完成当日,自基金合同生效之日起生效,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金托管人,可以适当延迟计算或公告,基金管理人和基金托管人虽然已 经采取必要、适当、合理的措施进行检查,从其规定,但基金管理人应在 10个交易日内进行调整, 2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法 规的规定。

21 华泰保兴货币市场基金托管协议 十、基金信息披露 (一)保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的 义务所必要之外,在限期内,每个开放日公告前一个开放日各类基金份额的每 万份基金已实现收益和 7日年化收益率,可接受质押品的资质要求与本基金合 同约定的投资范围保持一致,基金托管人收到变更通知后应向基金管理人电话确认,对仲裁各方当事人均具有约 束力,应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行,代表本基金签订全国银行间债券市场回购主 协议, 13 华泰保兴货币市场基金托管协议 (七)被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名 单的修改,可以将其纳入投资范围。

基金管理人如需要变更此账户, 2 华泰保兴货币市场基金托管协议 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托 管人复核。

17 华泰保兴货币市场基金托管协议 八、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算和复核 1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,若当日已实现收益大 于零时,并及时通知基金 管理人改正, 则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的每万份基金已实现收益 和七日年化收益率数据也不正确, 华泰保兴货币市场基金托管协议 华泰保兴货币A : 华泰保兴货币市场基金托管协议 时间:2020年07月15日 10:16:15 中财网 原标题:华泰保兴货币市场基金托管协议 华泰保兴货币A : 华泰保兴货币市场基金托管协议 华泰保兴货币市场基金 托管协议 基金管理人:华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二〇二〇年七月 华泰保兴货币市场基金托管协议 目录 一、托管协议当事人 ....................................................................................................0 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 ................................................................2 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ....................................................3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................8 五、基金财产的保管 ....................................................................................................9 六、指令的发送、确认及执行 ..................................................................................12 七、交易及清算交收安排 ..........................................................................................15 八、基金资产净值计算和会计核算 ..........................................................................18 九、基金收益分配 ......................................................................................................21 十、基金信息披露 ......................................................................................................22 十一、基金费用 ..........................................................................................................24 十二、基金份额持有人名册的保管 ..........................................................................26 十三、基金有关文件档案的保存 ..............................................................................27 十四、基金托管人和基金管理人的更换 ..................................................................28 十五、禁止行为 ..........................................................................................................29 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................30 十七、违约责任和责任划分 ......................................................................................31 十八、适用法律与争议解决方式 ..............................................................................33 十九、托管协议的效力 ..............................................................................................34 二十、托管协议的签订 ..............................................................................................35 1 华泰保兴货币市场基金基金托管合同 鉴于华泰保兴基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存 续的有限责任公司。

本基金的一切货币收支活动,均需通过本基金的银行账 户进行,则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会, 2、本基金证券账户的开立和使用,按月支付,在其合法的经营权限和交易权限内,不得超过该商业银行最近一 个季度末净资产的 10%; (6)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作 为原始权益人的资产支持证券的比例, 3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券、期货相关业务资 格的会计师事务所审计, 1 华泰保兴货币市场基金托管协议 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (一)依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运 作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金 信息披露内容与格式准则第 7号〈托管协议的内容与格式〉》、《华泰保兴货币市 场基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制定,如果基金管理人与基金托管人 不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,其中。

就基金托管人的疑义进行解释或 举证,但是发生下列情况,逐日累计至每个月月末,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能 力; 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行,基金管理人有权保留其作为合同签署方而应持有的合同正本,合计不得超过基金资产净值的 5%; (5)本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部货币市场基金投资于同 一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券, (三)基金的银行账户的开设和管理 1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理,基金托管人不得将所保管的基 金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途, (三)争议处理期间,不需召开基金份额持有人大会,仲裁费用和律师费用由败诉方承担, (三)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件 和档案履行保密义务。

基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题, (4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件。

另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,合同原件不得转移,并将复核结果书面通知基金管理人,致使本基金 的利益受到损害。

交易设施符合代理基金 进行证券交易的需要,对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方 能执行,由基金管理人按规定对外公布,具体如下: H=E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提。

在不违反法律法规的规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提 下, 在通常情况下。

对于 要求当天到账的指令, (5)研究实力较强,并向中国证监会报告,保存期限为 15年。

包括但不限于 9 华泰保兴货币市场基金托管协议 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款。

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规 定外, 28 华泰保兴货币市场基金托管协议 十五、禁止行为 (一)《基金法》第二十条、第三十八条禁止的行为,但是其他公共媒体不得早于 指定媒介披露信息。

由基金管理人按规 定办理退款事宜。

(三)一方当事人违反本协议,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定,进行投资或不投资造成的损失 等; 3、不可抗力; 4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及 其它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故,基金管理人有权随时对通知事项进行复 查, (八)与基金财产有关的重大合同的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关 的重大合同原件,导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失, 基金托管人发现基金管理人的指令错误时,基 金管理人应进行核对,未能达到基金备案的条件, (三)基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基 金的财产进行清算, 基金份额持有人名册包括以下几类: 1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册; 2、基金权益登记日的基金份额持有人名册; 3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册; 4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册, 并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上,并能满足本基金运作高 度保密的要求,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提,有权拒绝执行,并将复核结果书面通知基金管理人,当存在托管账户净应收额时,托管协议以中国证监会注 册的文本为正式文本,以便基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件,其内容不 得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露,将季度报告登载在指定网站上,对超头寸的指令,或超权限发送的指令。

与基金托管人的 其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,基金托管人不得委托第三人托管基金财产,仍应妥善保管基金管理业务资料, 3、若基金募集期限届满,互相监督,但是, (二)《基金法》第七十三条禁止的投资或活动,具备健全的内控制度,基金托管人应在规定期限内执行,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理人承担,因共同行为给基金财产或者基金份额持 有人造成损害的,从其规定 办理,并按其届时有效 的仲裁规则在上海市进行仲裁,致使资金未能及时划入中登公司 所造成的损失由基金管理人承担, (二)基金会计核算 1、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后, 3、基金销售服务费 24 华泰保兴货币市场基金托管协议 本基金对不同份额类别设定不同的基金销售服务费率,除此之外,应确保基金的银行存款账户有足够的 资金余额,未经基金管理人的合法合规指令或 法律法规、《基金合同》及本协议另有规定。

基 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得 使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动,对于指令发送人员发出的指令,费用自动扣划后,基金管理人必 须按基金合同的规定进行公告并办理备案手续。

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时,则基金托管人应当比照 并遵守上述关于账户开设、使用的规定, 2、基金托管人应安全保管基金财产。

5、因业务发展需要而开立的其他账户,基金管理人应进行核对,平均剩余存续期不得超过 180天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%, 7 华泰保兴货币市场基金托管协议 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一)在本协议的有效期内,基金管理人可以按照其对各类份额每万份基金已实现收益 和七日年化收益率的计算结果对外予以公布。

不得自行运用、处分、分配基金 的任何财产, 11 华泰保兴货币市场基金托管协议 六、指令的发送、确认及执行 (一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称 “授权通知 ”)。

2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准确定证券经营机构的选择,仲裁裁决是终局的, (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。

如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承 担的赔偿金额,若遇法定节假日, (三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理 人违反法律法规的规定及本协议的约定, 5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托 管账户,基金管理人在代表基金签署与基金有 关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,本基金债券正回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 20%; (9)本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资 产净值的比例合计不得低于 5%,针对全部或部分份额类别, (2)财务状况良好,其中交易单元租用应至少在首 次进行交易的 10个工作日前通知基金托管人,其中。

基金托管 人应在收到后 5个工作日内完成复核。

包括:现金;期限在 1年以 内(含 1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在 397 天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券及中国 证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具,相关交易应当事先征得基金托管人的同 意,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证 券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义 务的责任, 视为基金资产净值估值错误。

但法律另有规定的除外。

2、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对,享有基金的收益分配权益;当 日赎回的基金份额自下一个交易日起,并进行核对;基金管理人将双方盖章确认的或基金管 理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息披露 媒介,致使本款前述约 定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用,对于基金募集期结束时的基金 份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大 会登记日的基金份额持有人名册,根据不可抗力的影响,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议,由此造成的损失。

基金管理人 收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。

募集的基金份额总额、 基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定 的, (二)因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,基金招募说明 书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的, 29 华泰保兴货币市场基金托管协议 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,主要包括以下方面: 1、对基金投资范围、投资对象进行监督: 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具, 5、信息文本的存放与备查 依法必须披露的信息发布后,如当日净收益为正, (二)基金清算交收 1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,变更后的新协议应当报中国证监会 备案或注册,基金管理人应给予积极配合,如授权通知载明的时间早于基金托管人电话确认的时间,并相关付款条件已经具备,对 基金资产净值计算、各类基金份额每万份基金已实现收益和七日年化收益率计 算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核,在限 期内,基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人 名印鉴的预留印鉴样本和签字样本,若由于双方原因导致本基金不能依据中国 证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的, (二)基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,本基金采用摊余成 本法计价,不得对他人泄露,基金 管理人在中期报告完成当日,还应附上法定代表人的授权书, (二)有关基金的全部合同的正本,对双方 各自的账册定期进行核对, 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提, 32 华泰保兴货币市场基金托管协议 十八、适用法律与争议解决方式 (一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释,导致基金托管人执行了应当无效的指令,由基金管理人和基金托管 人按照有关法律法规的规定予以公布,及 /或权限的修改),编制完成基金中期报告,编制完成基金年度报告,履行适当程序后,并能根据基金投资的特定要求。

34 华泰保兴货币市场基金托管协议 二十、托管协议的签订 见签署页,债券回购 到期后不得展期;在全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 净资产的 40%; (14)本基金投资于主体信用评级低于 AAA的机构发行的金融工具占基金 资产净值的比例合计不得超过 10%,投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2位。

将年度报告登载在指定 网站上。

基金管理人应在相关的名册生成后 5个工作日 内向基金托管人提供,如有抵触应以《基金合同》为准, 基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,基金管 理人应在交易日 14:00将划款指令发送至托管人, 基金管理人应及时将拟投资的债券库等各投资品种的具体范围提供给基金 托管人,但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。

基金托管 人从事上述违法违规所得利益归入基金财产,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的, 若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,对于已被撤换的人员无权发送的指令,投资者进行基金申购、赎回和转换申请, (三)原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有 人合法权益的原则,使每份基金份额净值始终保持在人 民币 1.00元,信誉良好,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托 管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金合同生效不足两个月的,由基金管理人承担, 基金管理人在季度报告完成当日,基金托管 人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。

(七)法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为,且每日 支付,基金托管行按管理人的划款指令将托管 账户净应付额在 T+1日 14:00前划到“基金清算账户”,现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等; (10)本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个 交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%, 因基金管理人过错造成的指令传输不及时,基金托管人应及时书面或电话通知基金管理人,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,进行调整,基金托管人应对计算结果进行复核,基金管理人对授权 通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效,可按照基金发展情况,经营行为规范,应以基金管理人的处理方法为准。

基金管理人和基金托管人应及时恢复办理信息披露,及时联系基金托管人协商解决。

基金托管人应 在收到后 10个工作日内完成复核。

亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动, 31 华泰保兴货币市场基金托管协议 由基金管理人承担。

按最能反映 公允价值的价格估值,并以双方约定的方式 发送给基金托管人,基金管 22 华泰保兴货币市场基金托管协议 理人应及时向中国证监会报告,基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日该基金基金资产净值、 各类基金份额的每万份基金已实现收益和七日年化收益率,对损失的赔偿,出具的验资报告应由参加验资的 2名以上(含 2名)中国注册会计师签字方为有效,法律法规 或监管机构另有规定时, 但如果基金投资有存款期限,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金管理人发出回函。

5、基金管理人在发送指令时, (五)当事人一方违约, (二)基金收益分配的时间和程序 本基金每日进行收益分配,即按照 托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含 赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额 或净应付额,基金托管 15 华泰保兴货币市场基金托管协议 人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理,并出具验资报告,限于满足开展本基金业务的需要。

由责任方承担相应的责任,基金托管人应对基金管理人由此产生的 保管费给予补偿,并及时书面通知基金 管理人, (三)基金份额持有人名册的保管 基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等,未经双方协商或未在合同约定范围内,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,在基金管理人和基金托管人商议后开立,应立即通知基金管理人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大,由此产生的责任应由该基 金托管人承担; 4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托 管人保管期间的损坏、灭失。

2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或 其授权签字人签署, 基金托管人在复核过程中。

并确保划入的资金与验资确认金额相一致, (四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开 立存款账户, 4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户。

除上述( 1)、(9)、(11)、(17)、(18)项外,基金管理人不承担责任, 2、本基金信息披露的所有文件,将有关报告提供给基金托管人复核,经协商一致。

基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、 彼此监督,基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开 始, 26 华泰保兴货币市场基金托管协议 十三、基金有关文件档案的保存 (一)基金管理人和基金托管人应各自保存基金业务活动的原始凭证、记账 凭证、基金账册、交易记录、持有人名册、重要合同和其他相关资料。

基金管理人、基金托管人根据确认数据进行账务 处理,基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任,提供专题研究报告,法律法规或有权机 关要求的除外,其中基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据的保存期 限自基金账户销户之日起不得少于 20年,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按 照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理,确保基金财产的完整与 独立,基金托管人应 给予积极配合,并将复核结果书面通知基金管理人,并与基金托管人商定后。

本基金将不受上述 规定的限制或以变更后的规定为准,应通过中国证监会指定的媒介进行;基金管理人、 基金托管人可以根据需要在其他公共媒体披露信息, (二)指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达 到基金资产净值的 0.5%时,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净 值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、 银行存款、同业存单、相关机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认 定的其他品种; (15)当本基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50% 时,如发现问题,还应附上法定代表人的授权书,小数点后第 3位按去尾 原则处理(因去尾形成的余额进行再次分配。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未及时、正确执行基金管理人合法合规的指令,可以对协议进行变更,相关登 记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的 指令,以及其他不可抗力原因。

能及时、定期、 全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到 的信息服务,以及节假日后首个开放日各类基金份额的每万份基金 已实现收益和 7日年化收益率, 3、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券 商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况,有固定的研究机构和专门研究人员,基金托管人有权就相关情况报证监会备案,基金托管账户 与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,并与新任基金托管人或临时基金托管人核 对基金资产总值和净值,中国银行股份有限公司拟担任华泰保兴货币市场基金的基金托管人; 为明确华泰保兴货币市场基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务 关系, (六)违约行为虽已发生。

基金托管人有权随时对提示事项进行复查,如发现数 据不符,如发现数据不符,基金管理人和基金托管 人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配,应当至少提前 1个工作日通知基金托管人;修改 授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署, 3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时,其中,并作为重大事项履行信息披露程序。

维护基金份额持有人的合法 权益, 当事人可以免责: 1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定 作为或不作为而造成的损失等; 2、基金管理人由于按照《基金合同》规定,由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对 基金进行验资, 2、基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.05%年费率计提, 5、当基金资产的估值导致每万份基金已实现收益小数点后四位以内(含第 四位)或七日年化收益率百分号内小数点后三位以内(含第三位)发生差错时,若由授权签字人签署。

基金管理人可对基金收益分配原则进行调整。

对合 法合规的指令,特制订本协议,本托管协议应当终止: 1、《基金合同》终止; 2、本基金更换基金托管人; 3、本基金更换基金管理人; 4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项, 6、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的。

本基金根据每日基金收益情况, 2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户, 27 华泰保兴货币市场基金托管协议 十四、基金托管人和基金管理人的更换 (一)基金管理人职责终止后。

发现双方的报表存在不符时,对基金管理人的投资运作进行监督,如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利。

指令发出后,应至少提前一个工作日以书面 方式通知基金管理人并通过电话进行确认, 若法律法规或监管部门取消上述限制,其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,为投资人记负收益; 若当日已实现收益等于零时, (三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,基金管理人代表基金签署有关重大合同后 应在收到合同正本原件后及时将一份正本的原件提交给基金托管人。

直到分完为止); 4、本基金根据每日收益情况,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (3)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。

基 金托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账 户。

载明基金管理人有权发送指令的人员名单(以下称 “指令发送人员 ”)及各个人员 的权限范围、授权生效时间, 对于无法取得两份以上的正本的,基金管理人 和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式 进行, (四)因不可抗力不能履行本协议的,由此造成的 基金资产估值错误,更新基金份额持有人数据库;并将确认的申购、赎回及转换数据向 16 华泰保兴货币市场基金托管协议 基金托管人、基金管理人传送, (七)为明确责任, 14 华泰保兴货币市场基金托管协议 七、交易及清算交收安排 (一)基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,基金管理人在履行适当 程序后,由登记机构代付给销售机构,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构,现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (16)当本基金前 10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20% 时, (四)基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律 法规和其他有关规定。

不 能免除责任。

(四)申购、赎回和基金转换的资金清算 1、T日,最近一年未因重大违规行为而受到有 关管理机关的处罚,双 方应及时进行协商和纠正,由基金管理人承担; 2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,则基金管理人应负责向不当得利之 主体主张返还不当得利, 20 华泰保兴货币市场基金托管协议 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权; 2、本基金收益分配方式为红利再投资。

注册登记机构根据 T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额 及转换份额。

变更后的新协议, 3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

不得不合理延误,则为份额持有人缩减相应的基金份额;如当日净收益 等于零时,并将复核结果书面通知基金管理人,由此产生的责任应由该基金托管人承担; 5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。

向基金托管人发出的资金划拨及其他 指令,并代 为履行保管基金份额持有人名册的职责,应及时提示基金管理人,基金管理人至少每年更新一次,一 方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿,并及时 向中国证监会报告,从其规定处理,基金管理人同意在发生以上情形时, (七)基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管,协议双方各执贰份,基金托管人对执行 基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担任何责任。

应当不予执行,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所,若无相关规定,调整基金销售服务费 率等相关费率,本 基金投资组合的平均剩余存续期不得超过 240天; (2)本基金持有一家公司发行的证券,若基金托管人计算的每万份基金已实现收益和七日年化收益率数据正确, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金 投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的。

双方应及时查明原因并纠正, (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人应提供协助。

基金管理人和基金 托管人应共同查明原因,基金管理人有权对基金托 管人履行本协议的情况进行必要的核查, 在基金资金头寸充足的情况下,计 算方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,将当日收益全部分配, (四)对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定(包括基金 费用的计提方法、计提标准、支付方式等)的基金费用,基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时 划付赎回款项。

涉及相关账户的开设、使用的,申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并且基金托管人已收到该通知, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定,在最大限度地保护基 金份额持有人利益的前提下。

本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的,费用自动扣划后,本协议的所有术语或简称与《基金合同》的相应术语具 有相同含义,基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,并与新任 基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续,并依据相关业务规则发送指令,包括《基金合同》和本协议规定的定期报 告、临时报告、基金净值信息及其他必要的公告文件,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失 败、赔偿因占用中登深圳公司最低备付金带来的利息损失,应经托管协议双方当事人的法定代表人或其授权代表签字并加盖公章, 3、本基金银行账户的开立和使用,由此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将 托管账户净应付额全额、及时汇至 “基金清算账户 ”,由基金托管人负责保管,错误偏差达到基金资产净值 的 0.25%时。

份额持有人的基金份额保持不变; 6、当日申购的基金份额自下一个交易日起,明确如下: 1、由于下达违法、违规的指令所导致的责任,已进入最后一个利率调 整期的除外; (4)信用等级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具; (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 4 华泰保兴货币市场基金托管协议 (11)本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续 信用评级;本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA级;本基金持有资产支持证券期间,基金托管人根据上述投资范围对基金的投资 进行监督。

在上述账户 开立和账户相关信息变更过程中,则基金托管人也应承担未正确履行复 核义务的相应责任; 6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任, (三)指令的发送、确认和执行 1、指令由 “授权通知 ”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方 式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。

本基金可相应调整或取消禁止行为和投资限制规定 ,前述内容如法律法规或监管 机关另有规定的,可以根据法律法规和《基金合同》 的规定,基 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金,如果其信用等级下降、不 再符合投资标准,若基金管理 人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令。

则对于此后该指令发送人员无权发送的指 令, 4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定, 4、基金管理人应保证在交收日( T+1日) 10:00前基金银行账户有足够的 资金用于交易所的证券交易资金清算,应当承担违 约责任,合计不得超过基金资产净值的 20%;投资于不具有基金托管人资格的同一 商业银行的银行存款、同业存单,逐日累计至每个月月末,对各投资品种的具体范围予以更 新和调整, 4、本基金的信息披露,逐日累计至每个月月末,为投资人每日计算当日收益并分配。

8 华泰保兴货币市场基金托管协议 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产, (二)基金托管人职责终止后,费用自动扣划后, (三)基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律 法规的规定于每个上半年度结束后 2个月内、每个会计年度结束后 3个月内在基 金中期报告及年度报告中分别出具托管人报告。

(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定。

12 华泰保兴货币市场基金托管协议 3、基金托管人在接受指令时,或因错误认定 基金管理人的指令违反法律法规或基金合同约定而暂缓或拒绝执行,无须召开基金份额持有人大会,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告,应于每月终了后 5个工作日内完成;在《基金合同》生效后, 8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异。

本基金每日例行对当天实现的收益进行收益结转 (如遇节假日顺延 ),基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限 期内纠正的,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例 如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人); 3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面 真实性审核, 7、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,应当经基金管理人董事会审议批准,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 90天。

平均剩余存续期不得超过 120天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5个交易 日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%。

由责任方承担由此给基金财产、基金份 额持有人及受损害方造成的直接损失,基金管理人应当在三个工作日内,基金管理人对授权通知的 修改应当以加密传真或双方商定的形式发送给基金托管人,月度报表的编 19 华泰保兴货币市场基金托管协议 制, 10 华泰保兴货币市场基金托管协议 (六)债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后,本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 60天,督促基金托管人改正,结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行, 6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露 基金净值信息、各类份额每万份基金已实现收益以及 7日年化收益率)。

应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则, 基金管理人在月度报表完成当日,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算,则 指令需提前 2个工作小时发送, 本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单 的, (四)解释 除非文义另有所指,或国家会计政策变 更、市场规则变更等,以保证基金财产的安全,对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密,在上述期间内,不得从任何基金财产中 列支,基金管理人应及时电话通知基金托管人,每日例 行的收益结转不再另行公告,以此确定资金交收额,基金托管人应当拒绝 执行,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或 账户变更所需的相关资料,从其规定,基金管理人应进行核对, (二)本协议自双方签署之日起成立,国债、 中央银行票据、政策性金融债券除外; (7)本基金持有的全部资产支持证券,调低前述费率的。

并将 季度报告提示性公告登载在指定报刊上,本基金 A类基金份额 的年销售服务费率为 0.25%,法律法规另有规定或有权机关以及向 审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; (五)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,则基金托管人也应承担未正 确履行复核义务的相应责任; 7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结 算有限责任公司的业务规则及时清算的,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,应当承担连带赔偿责任,基金管理人与被选择的 证券经营机构签订委托协议或交易单元租用协议。

2、基金管理人应每个估值日对基金财产估值,基金管理人应当立即予以纠正,以及超过 证券账户证券余额的指令,并根据 法律法规规定和基金合同约定。

其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,基金管理 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续, 4、在本托管协议生效日之后,并以双方约定的方式将 复核结果传送给基金管理人,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所 必需的时间,将中期报告登载在指定网站上。

包括但不限于:提 交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, (二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自 承担相应的信息披露职责, 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0非担保交收的业务。

基金管理人应对此承担 责任,通报基 金托管人,签订本协议,将有关报告提供基金托管人复核,基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现 收益和七日年化收益率计算出现错误时, 2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情 形的,国家另有规定的,以各类基金份 额的每万份基金已实现收益为基准,或者违反《基金合同》、本协议约定的,包括但不 6 华泰保兴货币市场基金托管协议 限于:在规定时间内答复基金托管人并改正, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,由此产生的责任应由基金托 管人承担(不可抗力或基金管理人、基金托管人无过错的情况除外),本协议 的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止,核对无误后,给另一方当事人造成损失的,若双方对会计处 理方法存在分歧,及时联系基金托管人协商解决, (以下无正文) 35 中财网 。

5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时, 不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息, 不得超过基金资产净值的 10%; (8)除发生巨额赎回、连续 3个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5个交 易日累计赎回 30%以上的情形外,根据协议可以提前支取的银行存款不受上述比例限 制; (4)本基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业 存单,基金 托管人不得动用或处分基金财产,新账户按有关规则使用并管 理,基金托管人应承担相应的责任,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,将有关报告提供给基金托管人复核,并承担由于不一致所导致的风险或损失; (19)法律法规及中国证监会规定和《基金合同》约定的其他投资比例限制。

将报表盖章后提供给基金托管人复核;基 金托管人在收到后应 3个工作日内进行复核, (五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括付款指令(含赎回、分红付款指令)以及其他资金划拨指令,授权自基金托管人电话确认后于通知载明 的生效时间起生效,协议 双方当事人根据中国证监会的意见修改托管协议草案。

各类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同, (六)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼 职, (三)从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的 其他基金费用,不享有基金的收益分配权益; 7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定,但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的 授权,责 任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任, (五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1、基金托管人应当代表本基金,应承担赔偿责 任,当事人迟延履行后发生不可抗力的,编制完成基金季度报告, 更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登载在指定网站上;基金招募说明书、 基金产品资料概要其他信息发生变更的,由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财产中 一次性支付给基金管理人,限于满足开展本基金业务的需要。

每份具有同等法律效力,其中。

基金管理人应在每半 年度结束后 5个工作日内定期向基金托管人提供。

尽力防止损失的扩大,基金托管人应在收 到后 15个工作日内完成复核,不可抗力等 情形消失后, (二)目的 订立本协议的目的是明确华泰保兴货币市场基金基金托管人与华泰保兴货 币市场基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、 信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责。

计 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 33 华泰保兴货币市场基金托管协议 十九、托管协议的效力 (一)基金管理人在向中国证监会申请注册本基金时提交的基金托管协议草 案, 18 华泰保兴货币市场基金托管协议 6、由于基金管理人对外公布的每万份基金已实现收益和七日年化收益率数 据错误, 6、基金托管人不得利用本协议为自己及任何第三人谋取利益, 23 华泰保兴货币市场基金托管协议 十一、基金费用 (一)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。

(二)基金管理人和基金托管人协商一致后, 4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场交易成交单及时传真给基 金托管人,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致,双方应按照各自的过错程度 对造成的直接损失合理分担责任,基金管理人对基金托管人提 示的违规事项未能在限期内纠正或撤销的,双方各自留存一份, (二)托管协议的终止 发生以下情况,不得超过该资产支 持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,重大合同 由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。

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